近年来，开曼金融管理局对设立在开曼群岛的美元基金以及基金管理人的监管逐步趋严。自2019年以来，一系列法案的颁布和修订均印证了这一趋势。2022年上半年，部分以...

来源：新浪证券 11月26日消息，近日广东证监局向东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部出具警示函。 从罚单中可以看到，该营业部存在诸多问题：一是向风控合规...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

【大河财立方消息】10月18日，深圳证监局日前对对华泰联合证券有限责任公司出具警示函措施。 经查，华泰联合证券在开展业务过程中，存在以下问题： 一、对承销的部分...