证券之星消息，11月5日*ST九有公开信息显示，肖自然因涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会湖北监管局出具警示函。 详细违规行为如下...

11月18日，天津证监局披露两张罚单。因存在拼单卖私募，员工借他人账户炒股等问题，财达证券天津狮子林大街证券营业部和相关员工被采取出具警示函措施。 上证报中国...

根据辽宁证监局在2024年11月18日发布的公告，王昆仑因中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部的违规行为被采取出具警示函的监管措施。 公告称，经查，该营业...

11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称“枫杨路营业部”）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分...

中国经济网北京10月22日讯 江苏证监局近日发布的关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定（〔2024〕186号）显示，...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

【大河财立方消息】10月18日，深圳证监局日前对对华泰联合证券有限责任公司出具警示函措施。 经查，华泰联合证券在开展业务过程中，存在以下问题： 一、对承销的部分...