来源：新浪证券 1月2日，山东证监局披露了一则《关于对明志刚采取出具警示函措施的决定》的公告。 公告显示，当事人明志刚系华安证券员工，经查，明志刚在华安证券股...

金融界1月24日消息，有投资者在互动平台向京能置业提问：贵公司今天发出2024年预亏公告，但经营收入大于3亿元，那贵公司会因连续2年亏损挂＊st吗？还是因经营收...

文/梧桐小编 12月9日晚，安徽证监局公布对中银国际证券股份有限公司及周培采取出具警示函措施的决定。经查，中银国际证券在负责铜陵天海流体控制股份有限公司推荐挂牌...

来源：新浪证券 11月26日消息，近日广东证监局向东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部出具警示函。 从罚单中可以看到，该营业部存在诸多问题：一是向风控合规...

证券之星消息，11月27日红相股份公开信息显示，副总经理王祥因涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会厦门监管局出具警示函。 详细违规行...

证券之星消息，11月1日洪兴股份公开信息显示，非职工代表监事苏启文因涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函。 详细...

证券之星消息，11月5日*ST九有公开信息显示，肖自然因涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会湖北监管局出具警示函。 详细违规行为如下...

11月18日，天津证监局披露两张罚单。因存在拼单卖私募，员工借他人账户炒股等问题，财达证券天津狮子林大街证券营业部和相关员工被采取出具警示函措施。 上证报中国...

根据辽宁证监局在2024年11月18日发布的公告，王昆仑因中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部的违规行为被采取出具警示函的监管措施。 公告称，经查，该营业...

11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称“枫杨路营业部”）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分...