日前，上海证监局发布了一则行政监管措施，指向了天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）。 据悉，经上海证监局调查，天风资管在从事资产证券化业务...

来源：金融网官方微博 金透财经 | 瞭望君 在资本市场的舞台背后，券商作为重要的中介机构，本应是市场秩序的守护者、投资者利益的护航员，然而，近期华泰联合证券与...

来源：上海证券报 开年以来，多地证监局向券商下发罚单，直指投行业务违规。 1月3日，浙江证监局发布关于对华泰联合证券采取出具警示函措施的决定。1月2日，因投行...

投行业务一直是券商受罚的“重灾区”。2025年开年，交易所就给债券承销机构敲响“警钟”。中泰证券（600918.SH）的债券承销业务因4项违规行为被证监会出具...

中国经济网北京2月17日讯 证监会网站2月14日公布《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》...

经济观察网 记者 牛钰 1月9日，重庆证监局披露针对券商高管“老鼠仓”的行政处罚决定书（下称“处罚决定书”）。 处罚决定书披露，湘财证券前任总裁孙永祥因涉嫌利...

光环破灭？国都证券总经理违规炒股，后续……...

来源：封面新闻 【监管加大整治违规炒股力度 #今年证券从业人员收超百张罚单#】#男子操控34个账户被罚没2200余万#12月27日，安徽证监局网站发布行政处罚决...

来源：市场资讯 日前，湘财证券原总裁孙永祥因违规行为共计被罚没约1842.29万元，引发关注。 1月9日，重庆监管局发布对湘财证券原总裁孙永祥的行政处罚决定书显...

近日，广东证监局、重庆证监局公布了三张罚单，再次指向证券从业人员违法买卖股票。其中，违法行为包括作为证券从业人员，违规持有并买卖股票；利用职务便利获取未公开信息...