近日，中国证券监督管理委员会上海监管局公布了一起关于出借证券账户的行政处罚决定。当事人陈某，女，197X年X月出生，住址为北京市西城区，因出借自己的证券账户，被...

7月11日，浙江证监局披露关于对大同证券有限责任公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在以下问题： 2021年4月至2024年3月期间，未对互联网...

日前，浙江证监局一连发布了三份监管措施公告，内容均指向了中信证券分支机构以相关从业人员。 具体来看，涉及的分支机构包括中信证券股份有限公司浙江分公司（以下简称...

日前，上海证监局发布了一则行政监管措施，指向了天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）。 据悉，经上海证监局调查，天风资管在从事资产证券化业务...

1月3日，浙江证监局网站发布关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户...

钛媒体App 1月3日消息，浙江证监局发布关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定，公司在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资...

[ 2024年，针对证券从业人员违规炒股，监管全年发出罚单超百张，涉及从业人员超150名、券商十余家。 ] 监管三令五申之下，仍有证券从业人员铤而走险“触红线”...