三家券商因债券项目存在违规行为，同日被证监会处罚。 三家券商收证监会罚单 2月14日，证监会发布对中泰证券、西南证券和民生证券的处罚，主要涉及债券业务违规。...

根据辽宁证监局在2024年11月18日发布的公告，王昆仑因中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部的违规行为被采取出具警示函的监管措施。 公告称，经查，该营业...

11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称“枫杨路营业部”）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分...